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证券公司年终总结及小结

  • 作者: 为人处世
  • 来源: 励志故事
  • 发表于2017-11-23 14:52:00
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  • 首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象方面,半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下:

    一,完善营业部柜台整体形象

    配合公司的统一形象,统一管理建设,我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务资料电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

    二,交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

    上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。

    上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间,我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户,发现问题及时记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。

    三,客户资料集中核对整理

    这项工作开展的时间很长,为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神,落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。

    四,运营条线员工星级晋级评定

    公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作,我参加了今年第一次(关于国际幼儿园万圣节活动计划及安排)的星级评定考试,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,协助司法执行,基金,创业板,ib业务,反洗钱,新老三板等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的力量,在不忘日常业务的基础上,抓紧复习平时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务,扎实基本功,并积极拓展自己的才干,争取能再上升至三星级员工。

    在即将过去的XX年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,我们全体员工团结一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3号的营销任务,希望在下半年中,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。

    证券公司实习证明

    珍贵大专生生活已接近尾声,感觉非常有必要总结一下大专学习和生活,从中继承做得好的方面改进不足的地方,自己回顾走过的路程,也更是为了看清将来要走的路。实习是大学生步入工作岗位前的缓冲期、过渡期,也是大学生自身工作能力的磨刀石作为一名刚从学校出来的大学生,能否在实习过程中掌握好实习内容,培养好工作能力显得尤为重要。

    半年里,我严格按照学校和厂里的要求,做到 想实习,会实习,实好习 ,把培养工作能力,提高自身素质作为己任,圆满的完成了本阶段实习任务。

    在飞宏公司为期6个月的实习生活,对我而言有着十分重要的意义。它不仅使我在理论上对电子技术这个领域有了全新的认识,而且在实践能力上也得到了提高,真正地做到了学以致用。总之,这次实习的意义,对我来说已不再是完成毕业实习的任务,而是在开启 生命之旅 大门的过程中迈出了第一步。

    首先,第一个是我们懂得了什么叫做团队精神,在流水线上工作是不能随便离岗或停顿下来,如果流水线上有一个人离岗或停顿将会影响整条生产线的速度,连累到整条线的员工,同时质量也要有所保证,不能马虎,哪怕是看起来不大重要,都有可能被qc、qa检查出来重新返工,那样浪费整条生产线上的员工的时间。这就使我们学会了办事情谨慎、认真、仔细的对待,学会了团结,分工和互相协调,使我们体会到团队精神在工作中的重要性。

    其次,我们学会了勤俭节约的好习惯,理解到什么是 粒粒皆辛苦 ,的名句,同学们平常在学校里大手大脚的花钱,而在工厂里看到员工们辛辛苦苦拼命的加班才得到哪点血汗钱时,在我们自己也拿到辛辛苦苦地加班,用自己血汗挣回来的加班费时,才真正的体会到 钱 是来之不易。可以说这次实习给我们上了一堂无形的思想道德课,让我们受益匪浅,教育深刻。

    其三,我们学会了沟通,学会处理好身边的人际关系,学会在苦中作乐的技巧,在生产线上工作是比较枯燥的,每天都反复的做那份工作,如果没有同身边的同事沟通,处理好身边的人际关系,一个人是很孤独,同时在一个工位上工作时间长了,前后工位之间将免不了有磨擦出现,处理不好,将影响我们的工作质量。这就让我们懂得了人际关系的重要性,一个好的人缘将会给我们的工作带来了无限的方便和欢乐。

    其四,我们在工作中学会了研究。在工作中,方法中的正确和方便性非常重要,直接影响到生产的效率,我们在自己的岗位上做熟了对自己所做的工作也仔细研究起来,细心分析其方法,模具的缺点,自己研制出一套更加便捷简单的方法来提高自己的速度和减少工作量,真正充分体现出大学生的不同之处,体现了大学生的风采。

    总的来说,我们这一次实习学习到了很多在校园、在课堂上、课本上学不到的东西,也使同学们了解很多和懂得了做人的道理,特别是体会到生活中的艰辛和找工作的不容易。在此,我要感谢所有为我的实习提供帮助和领导老师们,感谢你们这么多天的照顾和帮助。相信这次珍贵的实习经历会一直伴随着我以后的工作生活。千里之行,始于足下,我会通过这次实习,更加懂得知识和实践的积累,不断充实自己。

    阅读拓展:

    证券公司实习证明

    兹有xx大学经管学院市场营销专业xxx同学于xxx年x月01日至xxxx年x月01日在xxxx电子有限公司实习。该同学的实习的职位是销售部销售助理 。该生在我司实习期间工作态度认真,塌实肯干,虚心请教同时努力学习工作技能,勤于思考,可举一反三通情达理,积极配合部门主管还有同事的工作,能够虚心的听取他人给与自己的建议。在时间紧张的情况之下,可延长工作时间来保证任务的完成。可把在学校当中所学到的知识充分的应用到实际的工作当中来,保质保量完成领导分配的工作目标。同时,该名实习生可以严守我司的各项规章程,工作各项的流程,服从上级领导的安排,圆满的做好实习任务,尊敬我司的工作人员,同时可以和公司的同事融洽的相处。

    在实习期结束之后,我司将填写实习证明还有评价该学生在在我司实习这段时间的综合表现,供校方作为参考。

    xxxx电子有限公司(盖章)

    xxxx年xx月xx日